Seguidamente se presenta el listado con los reglamentos y otras disposiciones vigentes aplicables a las entidades financieras supervisadas por esta Superintendencia.
Para obtener el texto de una versión anterior, favor solicitarlo al correo sugefcr@sugef.fi.cr
Nota: El CONASSIF mediante el Acuerdo CNS-1725-2022 y 1726-2022, Artículos 8 y 9 del 18 de abril del 2022 dispuso aprobar la nueva nomenclatura para las Normativas Transversales.
Fecha Publicación
Código
Contenido
Tema
19/08/2024
Versión 5
Reglamento de gestión del fondo de garantía de depósitos (FGD) y de otros fondos de garantía (OFG)
Regula el funcionamiento del Fondo de Garantía de Depósitos (FGD) y de Otros Fondos de Garantía (OFG), de conformidad con las disposiciones contenidas en la Ley de Creación del Fondo de Garantía de Depósitos y de Mecanismos de Resolución de los Intermediarios Financieros, Ley 9816
29/05/2024
SUGEF 10-07
Reglamento sobre divulgación de información y publicidad de productos y servicios financieros
Disposiciones relativas a la divulgación de informacion y publicidad de productos y servicios financieros.
23/10/2023
SUGEF 11-18
Reglamento para la inscripción y desinscripción ante la Sugef de los sujetos obligados que realizan alguna o algunas de las actividades descritas en los artículos 15 y 15 Bis de la Ley sobre estupefacientes, sustancias psicotrópicas, drogas de uso no autorizado, actividades conexas, legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo, Ley 7786
Regula los trámites, los plazos y las obligaciones relacionados con la inscripción y desinscripción ante la SUGEF, de los sujetos obligados que realicen alguna o algunas de las actividades descritas en los artículos 15 y 15 bis de la Ley 7786.
27/06/2024
SUGEF 13-19
Reglamento para la prevención del riesgo de legitimación de capitales
Define las responsabilidades y las obligaciones, con base en riesgo, según el tipo de sujeto obligado, para la prevención del riesgo de LC/FT/FPADM, o de cualquier otra actividad ilícita determinada por la Ley 7786 y sus reformas.
01/01/2024
SUGEF 15-16
Reglamento sobre gestión y evaluación del riesgo de crédito para el sistema de banca para el desarrollo
Establece la regulación especial y específica, de carácter prudencial, para los intermediarios financieros supervisados por la SUGEF, que participan del SBD
01/09/2024
SUGEF-17-13
Reglamento sobre el indicador de cobertura de liquidez y el indicador de financiamiento neto estable
Establece la metodología para el cálculo del Indicador de Cobertura de Liquidez (ICL) y del Indicador de Financiamiento Neto Estable (IFNE)
25/08/2023
SUGEF 19-16
Reglamento para la determinación y el registro de estimaciones contracíclicas
Establece las disposiciones que deberán observar las entidades financieras para cuantificar y constituir las estimaciones contracíclicas correspondientes.
SUGEF 2-10
Reglamento sobre administración integral de riesgos
Establece aspectos mínimos que deben observarse para el desarrollo, la implementación y el mantenimiento de un proceso de Administración Integral de Riesgos.
22/01/2015
SUGEF 20-00
Reglamento para la supervisión auxiliar por parte del banco hipotecario de la vivienda (Banhvi)
Supervisión auxiliar
05/06/2023
SUGEF 23-23
Reglamento para implementar planes de recuperación y planes de resolución en las entidades supervisadas
Establece los requerimientos mínimos a ser observados por parte de las entidades supervisadas por la Sugef en la elaboración de sus planes de recuperación y del informe descriptivo a considerar ante una posible resolución.
01/01/2023
SUGEF 24-22
Reglamento para calificar a las entidades supervisadas
Establece el marco a partir del cual la Sugef determina los grados de normalidad e irregularidad financiera producto de debilidades y situaciones detectadas por la SUGEF, con impacto manifiesto o esperado sobre la estabilidad, liquidez o solvencia de una entidad supervisada.
18/03/2024
SUGEF 25-23
Regulación proporcional para cooperativas de ahorro y crédito supervisadas
Establece la regulación proporcional que la SUGEF aplicará a las cooperativas de ahorro y crédito que se ubiquen en el rango definido para esos propósitos.
03/09/2020
SUGEF 26-20
Reglamento sobre las operaciones y prestación de servicios realizados por medio de corresponsales no bancarios
Marco general de sanas prácticas para la realización de operaciones y la prestación de servicios por medio de corresponsales no bancarios.
16/12/2020
SUGEF 29-20
Reglamento sobre las responsabilidades y obligaciones mínimas de las sucursales bancarias domiciliadas en Costa Rica de bancos extranjeros
Establece el marco de regulación que cubre las operaciones en Costa Rica realizadas por bancos extranjeros, bajo la figura de sucursal bancaria establecida en la Ley 9724.
31/01/2025
SUGEF-3-06
Reglamento sobre la suficiencia patrimonial de entidades financieras
Establece la metodología para el cálculo del indicador de suficiencia patrimonial y del indicador de apalancamiento de las entidades financieras, los requerimientos mínimos y adicionales de capital, y los rangos cuantitativos que determinan la calificación de la entidad según su suficiencia patrimonial o solvencia.
23/03/2021
SUGEF 36-20
Decreto Ejecutivo Nº 42820-H
Reglamento para la contribución de los sujetos que realicen actividades descritas en los artículos 15 y 15 bis de la Ley 7786 al financiamiento del presupuesto de la Superintendencia General de Entidades Financieras
SUGEF 4-22
Reglamento sobre límites a las operaciones activas, directas e indirectas, de una entidad supervisada
Establece los criterios para la conformación del grupo vinculado a la entidad financiera y de los grupos de interés económico, así como el tratamiento de los límites aplicables a las operaciones activas, directas e indirectas, realizadas con el grupo vinculado a la entidad financiera, con un grupo de interés económico y con deudores individuales.
09/02/2021
SUGEF 40-21
Reglamento de mecanismos de resolución de los intermediarios financieros supervisados por la superintendencia general de entidades financieras (Sugef)
Regula la aplicación y ejecución de los mecanismos de resolución de los intermediarios financieros supervisados por la Sugef
07/01/2020
SUGEF 6-05
Reglamento sobre la distribución de utilidades por la venta de bienes adjudicados (Artículo 1 de la Ley N°4631)
Bienes adjudicados-distribución utilidades
SUGEF 7-06
Reglamento del centro de información crediticia
Establece el marco general de funcionamiento del Centro de Información Crediticia.
21/03/2024
SUGEF 8-24
Reglamento sobre autorizaciones de entidades supervisadas por la Sugef
24/02/2021
SUGEF 9-20
Reglamento sobre operaciones con derivados cambiarios
Regula el trámite ante la SUGEF, que complementa la autorización de la entidad por parte del BCCR para negociar contratos de derivados cambiarios con clientes y establece disposiciones prudenciales sobre límites para operaciones con derivados cambiarios.
Metodología
Metodología para el cálculo del canon para la contribución de los sujetos obligados por los artículos 15 y 15 bis de la Ley 7786, al financiamiento del presupuesto de la Sugef
Elaborada en cumplimiento al Transitorio I de la Ley 9746 publicada en el Alcance 231 a La Gaceta 200 del 22 de octubre del 2019
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