Región de Acordeón
Constitución e inicio de actividades de intermediación financiera
1. Autorización de la constitución de un nuevo intermediario financiero (Bancos privados, Empresas financieras no bancarias y Sucursales de Bancos Extranjeros).
2. Solicitud de inicio de actividades - requisitos para el inicio de actividades de intermediación financiera (Bancos Privados, Empresas financieras no bancarias y Sucursales de Bancos Extranjeros).
3. Solicitud de constitución de organizaciones cooperativas de ahorro y crédito y mutuales de ahorro y préstamo
4. Solicitud de inicio de actividades - requisitos para el inicio de actividades de intermediación financiera (Cooperativas de ahorro y crédito y Mutuales de ahorro y préstamo).
5. Solicitud de autorización del establecimiento de intermediación financiera para sucursales de bancos extranjeros domiciliadas en Costa Rica.
6. Solicitud de inicio de actividades - requisitos para el inicio de actividades de sucursales de bancos extranjeros domiciliadas en Costa Rica.
7. Solicitud de constitución de un nuevo grupo financiero.
Autorizaciones relativas a legitimación de capitales
8. Inscripción por las actividades dispuestas en el artículo 15 bis de la Ley 7786 (para personas físicas).
9. Inscripción por las actividades dispuestas en el artículo 15 bis de la Ley 7786 (personas jurídicas).
10. Inscripción por las actividades dispuestas en el artículo 15 de la Ley 7786 y por la actividad de Casino (persona jurídica).
11. Desinscripción ante la Sugef del sujeto obligado por las actividades dispuestas en los artículos 15 y 15 bis de la Ley 7786.
Autorizaciones generales
A nivel de entidad individual (requeridos directamente por la entidad supervisada)
A nivel de grupo o conglomerado financiero (requeridos por la entidad controladora)
1. Solicitud cese voluntario de actividades de intermediación financiera
1. Incorporación o Adquisición de una entidad o empresa a un Grupo o Conglomerado Financiero.
2. Solicitud de variaciones de capital social.
2. Separación o Venta de una entidad o empresa supervisada o la Disolución de Grupos o Conglomerados Financieros
3. Solicitud de cambio de nombre
3. Variaciones de Capital Social de la Controladora
4. Autorización previa de cambios accionarios de entidades supervisadas
4. Cambio de razón social o nombre comercial
5. Solicitud para la autorización de la fusión de intermediarios financieros.
5. Cambios accionarios
6. Solicitud para el Plan operativo de integración para la Fusión de empresas supervisadas o Fusión de dos o más Grupos o Conglomerados Financieros
6. Fusión de empresas supervisadas o Fusión de dos o más Grupos o Conglomerados Financieros
7. Solicitud de autorización previa para la compra o venta de una parte significativa de activos o pasivos de una entidad supervisada por SUGEF, a un tercero o a otra entidad o empresa del grupo o conglomerado financiero.
Autorizaciones específicas
8. Autorización del cambio a los estatutos de las Organizaciones Cooperativas de Ahorro y Crédito
9. Autorización previa del cambio a los estatutos de las entidades supervisadas, excepto Organizaciones Cooperativas de Ahorro y Crédito
10. Solicitud de transformación del objeto social de un intermediario financiero
11. Autorización previa para la creación en el exterior de sucursales o agencias de entidades supervisadas.
12. Documentación requerida para determinar el No objeción de las variaciones en los instrumentos de deuda que conformen el Capital Adicional de Nivel 1 (CAN1) o el Capital de Nivel 2 (CN2)
13. Componente del Capital Base (CB) que corresponda a las cuotas de participación mutualista de acuerdo con sus características.
14. Aprobación de préstamos a personas vinculadas según el artículo 117 de la Ley Orgánica del Sistema Bancario Nacional.
15. Autorización y registro de los fideicomisos similares a los fondos de inversión, pensión y capitalización.
16. Solicitud para el otorgamiento temporal de prórrogas específicas o generales a los plazos establecidos en el Reglamento de Información Financiera.
17. Adecuación de la dedicación y requisitos del oficial de cumplimiento titular y del oficial de cumplimiento adjunto.
Los requisitos específicos para cada uno de los trámites anteriores pueden ser consultados en el Catálogo Nacional de Trámites del Ministerio de Economía Industria y Comercio (MEIC), el cual puede ser consultado en la plataforma "Trámites Costa Rica" disponible en sitio web de dicho ministerio www.meic.go.cr en la ruta MEIC/Trámites Costa Rica (https://tramitescr.meic.go.cr/tramites/BuscarTramites.aspx).
Como parte de su proceso de transformación digital y con el propósito de mejorar la calidad de los servicios brindados, la Superintendencia ha habilitado un centro de atención telefónica como principal mecanismo para resolver las consultas de nuestros usuarios, por lo que, en caso de cualquier consulta en relación con los trámites señalados anteriormente, pueden ponerse en contacto con nosotros a través del 2243-4848.
Adicionalmente, esta Superintendencia ha designado a la Unidad de Autorizaciones de la División Gestión e Innovación como Oficina de Información al Ciudadano, por lo que ésta estará apoyando en la resolución de cualquier consulta que se presente en relación con los requisitos establecidos para la atención de los trámites mencionados.
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